弘业期货组织开展2023年一季度合规暨反洗钱培训
2023年04月13日
为持续强化业务部门、分支机构负责人及员工的合规意识,提高风险把控能力和实务工作水平,结合一季度监管动态及工作实际,3月30日下午,弘业期货开展一季度合规暨反洗钱专项培训。此次培训以线下面授、线上视频的形式进行。各业务部门与分支机构的负责人、财务合规岗、反洗钱岗、业务骨干等员工参加。
合规方面,重点讲解了近期行业监管动态、合规现场检查问题汇总与监管案例、境外子公司规范展业关注事项以及介绍服务制度相关内容,为有效防范子公司、分支机构展业过程中的潜在风险提供了详细指导;反洗钱方面,重点解读了一季度监管动态、期货公司洗钱风险案例以及受益所有人识别的具体实务,总结了当前期货公司洗钱案例的共性特征,对受益所有人识别的常见问题进行了答疑,并根据当前监管要求提出具体的履职建议。本次培训有助于引导各岗位人员掌握监管导向,提高各岗位人员的合规反洗钱意识和履职能力,筑牢合规反洗钱防线。